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尊龙凯时- 人生就是搏!|吉田亜咲|私募新规后上市公司设立私募基金管理人的关注要
日期:2025年04月27日 07:15:05

  (一)在商业银行★ღღ✿、证券公司★ღღ✿、基金管理公司★ღღ✿、期货公司★ღღ✿、信托公司★ღღ✿、保险公司及相关资产管理子公司等金融机构

  (二)在地市级以上政府及其授权机构控制的企业★ღღ✿、上市公司从事证券期货投资管理相关工作并担任投资负责人★ღღ✿,或者担任高级管理人员或者具有相当职位管理经验★ღღ✿;

  (三)在私募证券基金管理人从事证券期货投资并担任基金经理以上职务★ღღ✿,或者担任高级管理人员★ღღ✿,其任职的私募基金管理人应当运作正常★ღღ✿、合规稳健★ღღ✿,任职期间无重大违法违规记录★ღღ✿;

  (四)在受境外金融监管部门监管的资产管理机构从事证券资产管理等相关业务★ღღ✿,其任职的资产管理机构应当具备良好的国际声誉和经营业绩★ღღ✿;

  (五)在政府部门★ღღ✿、事业单位从事经济管理等相关工作★ღღ✿,并具有相应的管理经验★ღღ✿,或者在本条第一款第一项规定的金融机构担任其他业务部门负责人★ღღ✿;

  (六)在经中国证监会备案的律师事务所★ღღ✿、会计师事务所从事证券★ღღ✿、基金★ღღ✿、期货相关的法律尊龙凯时- 人生就是搏!★ღღ✿、审计等工作★ღღ✿,并担任合伙人以上职务不少于5年★ღღ✿;

  (一)在商业银行★ღღ✿、证券公司★ღღ✿、基金管理公司尊龙凯时- 人生就是搏!★ღღ✿、期货公司★ღღ✿、信托公司★ღღ✿、保险公司及相关资产管理子公司等金融机构从事资产管理★ღღ✿、自有资金股权投资★ღღ✿、发行保荐等相关业务★ღღ✿,并担任基金经理★ღღ✿、投资经理★ღღ✿、信托经理★ღღ✿、保荐代表人等以上职务★ღღ✿,或者担任前述金融机构高级管理人员或者具有相当职位管理经验★ღღ✿;

  (二)在地市级以上政府及其授权机构控制的企业★ღღ✿、上市公司从事股权投资管理相关工作并担任投资负责人★ღღ✿,或者担任高级管理人员或者具有相当职位管理经验★ღღ✿;

  (三)在私募股权基金管理人从事股权投资并担任基金经理以上职务★ღღ✿,或者担任高级管理人员尊龙凯时ag旗舰厅官网客服★ღღ✿,尊龙凯时人生就是搏·(中国大陆)入口★ღღ✿!★ღღ✿,其任职的私募基金管理人应当运作正常★ღღ✿、合规稳健★ღღ✿,任职期间无重大违法违规记录★ღღ✿;

  (四)在受境外金融监管部门监管的资产管理机构从事股权投资等相关业务★ღღ✿,其任职的资产管理机构应当具备良好的国际声誉和经营业绩★ღღ✿;

  (五)在运作良好★ღღ✿、合规稳健并具有一定经营规模的企业担任股权投资管理部门负责人★ღღ✿,或者担任高级管理人员或者具有相当职位管理经验★ღღ✿,或者在具备一定技术门槛的大中型企业担任相关专业技术职务吉田亜咲尊龙凯时人生就是搏★ღღ✿!★ღღ✿,或者是科研院校相关领域的专家教授★ღღ✿、研究人员★ღღ✿;

  (六)在政府部门★ღღ✿、事业单位从事经济管理等相关工作★ღღ✿,并具有相应的管理经验★ღღ✿,或者在本条第一款第一项规定的金融机构担任其他业务部门负责人★ღღ✿;

  (七)在经中国证监会备案的律师事务所★ღღ✿、会计师事务所从事证券★ღღ✿、基金吉田亜咲★ღღ✿、期货相关的法律★ღღ✿、审计等工作★ღღ✿,并担任合伙人以上职务不少于5年★ღღ✿;

  相较于旧规★ღღ✿,《私募投资基金登记备案办法》提高了相关经验年限要求★ღღ✿,将法定代表人的相关工作经验要求由3年变更为5年★ღღ✿,并对工作要求细化到任职单位的性质尊龙凯时- 人生就是搏!★ღღ✿、担任的职务和业务范畴等等★ღღ✿,监管机构对管理人关键人员的资质重视程度可见一斑★ღღ✿。小编建议拟登记管理人在准备期间充分考虑团队资质情况★ღღ✿,优化简历符合要求★ღღ✿,便于后续登记工作完成~

  私募基金管理人的法定代表人★ღღ✿、高级管理人 员★ღღ✿、执行事务合伙人或其委派代表应当保证有足够的时间和精力履行职责★ღღ✿,对外兼职的应当具有合理性★ღღ✿。

  不得在非关联私募基金管理人★ღღ✿、冲突业务机构等与所在机构存在利益冲突的机构兼职★ღღ✿,或者成为其控股股东★ღღ✿、实际控制人★ღღ✿、普通合伙人★ღღ✿;

  此外《私募投资基金登记备案办法》也对法定代表人兼任上市公司高管这一特定情形作出了特别规定★ღღ✿,法定代表人担任上市公司高级管理人员的★ღღ✿,应当出具该上市公司知悉相关情况的说明材料★ღღ✿。

  被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选或者被协会采取加入黑名单的纪律处分措施★ღღ✿,期限尚未届满★ღღ✿;

  (五)对所任职的公司吉田亜咲★ღღ✿、企业因经营不善破产清算或者因违法被吊销营业执照负有个人责任的董事★ღღ✿、监事★ღღ✿、高级管理人员★ღღ✿、执行事务合伙人或其委派代表★ღღ✿,自该公司★ღღ✿、企业破产清算终结或者被吊销营业执照之日起未逾5年★ღღ✿;

  (六)因违法行为或者违纪行为被开除的基金管理人★ღღ✿、基金托管人★ღღ✿、证券期货交易场所★ღღ✿、证券公司★ღღ✿、证券登记结算机构★ღღ✿、期货公司等机构的从业人员和国家机关工作人员★ღღ✿,自被开除之日起未逾5年★ღღ✿;杨春宝律师团队持续为您精选优质法律实务文章★ღღ✿。

  (七)因违法行为被吊销执业证书或者被取消资格的律师★ღღ✿、注册会计师和资产评估等机构的从业人员★ღღ✿、投资咨询从业人员尊龙凯时★ღღ✿。★ღღ✿,自被吊销执业证书或者被取消资格之日起未逾5年★ღღ✿;

  (八)因违反诚实信用★ღღ✿、公序良俗等职业道德或者存在重大违法违规行为吉田亜咲★ღღ✿,引发社会重大质疑或者产生严重社会负面影响且尚未消除★ღღ✿;对所任职企业的重大违规行为或者重大风险负有主要责任未逾3年★ღღ✿;

  (九)因本办法第二十五条第一款第六项★ღღ✿、第八项所列情形被终止私募基金管理人登记的机构的控股股东★ღღ✿、实际控制人★ღღ✿、普通合伙人★ღღ✿、法定代表人吉田亜咲★ღღ✿、执行事务合伙人或其委派代表★ღღ✿、负有责任的高级管理人员和直接责任人员★ღღ✿,自该机构被终止私募基金管理人登记之日起未逾3年★ღღ✿;

  提供有虚假记载★ღღ✿、误导性陈述或者重大遗漏的信息★ღღ✿、材料★ღღ✿,通过欺骗★ღღ✿、贿赂或者以规避监管★ღღ✿、自律管理为目的与中介机构违规合作等不正当手段办理相关业务

  (十)因本办法第七十七条所列情形被注销登记的私募基金管理人的控股股东★ღღ✿、实际控制人★ღღ✿、普通合伙人★ღღ✿、法定代表人★ღღ✿、执行事务合伙人或其委派代表★ღღ✿、负有责任的高级管理人员和直接责任人员★ღღ✿,自该私募基金管理人被注销登记之日起未逾3年★ღღ✿;

  采取拒绝★ღღ✿、阻碍中国证监会及其派出机构★ღღ✿、协会及其工作人员依法行使检查★ღღ✿、调查职权等方式★ღღ✿,不配合行政监管或者自律管理★ღღ✿,情节严重★ღღ✿;

  未按照本办法第七十三条★ღღ✿、第七十四条的规定提交专项法律意见书★ღღ✿,或者提交的法律意见书不符合要求或者出具否定性结论★ღღ✿;

  根据《私募投资基金登记备案办法》要求★ღღ✿,在涉及法定代表人的信息报送及变更方面★ღღ✿,小编提醒大家关注以下几点★ღღ✿:

  (2)法定代表人发生变更的★ღღ✿,应当自变更之日起10个工作日内向协会履行变更手续尊龙凯时- 人生就是搏!★ღღ✿。这里需要关注的是★ღღ✿,新规之后★ღღ✿,提交法定代表人变更不再需要出具专项法律意见书★ღღ✿,直接在中基协AMBERS系统提交变更即可★ღღ✿。

  (3)法定代表人因重大违法违规行为受到行政处罚★ღღ✿、行政监管措施和纪律处分措施★ღღ✿,或者因违法犯罪活动被立案调查或者追究法律责任★ღღ✿,私募管理人应当在10个工作日内向中基协报告★ღღ✿。

  (4)私募管理人在首支私募基金完成备案手续之前★ღღ✿,违规更换法定代表人的★ღღ✿,或者违规聘用不符合要求的法定代表人★ღღ✿,或者法定代表人违规兼职★ღღ✿,协会可以采取书面警示私募基金★ღღ✿。z6尊龙·凯时(中国区)官方网站★ღღ✿、要求限期改正等自律管理或者纪律处分措施★ღღ✿;情节严重的★ღღ✿,可以采取公开谴责★ღღ✿、暂停办理备案尊龙凯时- 人生就是搏!★ღღ✿、限制相关业务活动等自律管理或者纪律处分措施★ღღ✿。

  第八条私募基金管理人应当是在中华人民共和国境内依法设立的公司或者合伙企业★ღღ✿,并持续符合下列要求★ღღ✿:

  (三)法定代表人★ღღ✿、执行事务合伙人或其委派代表★ღღ✿、负责投资管理的高级管理人员直接或者间接合计持有私募基金管理人一定比例的股权或者财产份额★ღღ✿;

  商业银行★ღღ✿、证券公司★ღღ✿、基金管理公司★ღღ✿、期货公司★ღღ✿、信托公司★ღღ✿、保险公司等金融机构控制的私募基金管理人★ღღ✿,政府及其授权机构控制的私募基金管理人★ღღ✿,受境外金融监管部门监管的机构控制的私募基金管理人以及其他符合规定的私募基金管理人★ღღ✿,不适用前款第三项的规定★ღღ✿。

  根据《私募基金管理人登记指引第3号——法定代表人★ღღ✿、高级管理人员★ღღ✿、执行事务合伙人或其委派代表》第六条★ღღ✿,“直接或者间接合计持有私募基金管理人一定比例的股权或者财产份额”★ღღ✿,是指法定代表人★ღღ✿、执行事务合伙人或其委派代表★ღღ✿、负责投资管理的高级管理人员均直接或者间接持有私募基金管理人一定比例的股权或者财产份额吉田亜咲★ღღ✿,且合计实缴出资不低于私募基金管理人实缴资本的20%★ღღ✿,或者不低于《登记备案办法》第八条第一款第一项规定的私募基金管理人最低实缴资本的20%尊龙凯时- 人生就是搏!★ღღ✿。

  之前总有小伙伴问高管持股至少20%★ღღ✿,是一个人持股20%★ღღ✿,还是几个高管一起持股20%★ღღ✿,这里就回答得非常清楚了★ღღ✿,即提到的高管每个人都要直接或间接持股★ღღ✿,并且合计持股比例不低于20%或者200万★ღღ✿。注意★ღღ✿,这里没有提到合规风控负责人★ღღ✿,这一高管类型是可以不持股的~

  对于法定代表人来说必须要持股★ღღ✿,至于持股的占比没有强制要求★ღღ✿,只要和投资负责人等其他高管合计持有20%或者200万即可★ღღ✿,私募管理人可以根据自身情况确定★ღღ✿。



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